Это уже не первый случай с брокерской компанией Броко, ранее уже была небольшая шумиха, которую руководство компании во главе с Валерием Мальцевым быстро «разрулило», но этот же раз все намного серьезнее, Броко больше не будет предоставлять возможность трейдерам торговать на российском фондовом и срочном рынке, форекс, как я понял, также «пролетает». А все это из-за того, что Броко предоставляло недостоверные отчеты Российской Федерации ценных бумаг, это как мне показалось, являлось главным шагом ведущим к отбору лицензии у Броко.

Вот что пишут на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам:

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Броко Инвест».

Основанием для принятия решения послужили неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- по состоянию на 24 марта 2010 года и 12 апреля 2010 года собственные средства общества не соответствовали нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- общество осуществляло ведение внутреннего учета с нарушением требований, установленных Порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, и Правилами ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами;
- генеральный директор общества не обеспечил соблюдение сотрудниками общества требований Порядка ведения внутреннего учета сделок и правил ведения внутреннего учета сделок;
- в квартальных отчетах профессионального участника рынка ценных бумах за 2008-2009 гг. обществом указывались недостоверные сведения;
- общество не представило в Региональное отделение ФСФР России в Северо-Западном федеральном округе квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года;
- общество не представило в Региональное отделение ФСФР России в Северо-Западном федеральном округе в установленный срок сведения об электронных системах, используемых организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами;
- контролер общества ненадлежащим образом выполнял свои функции при осуществлении своей деятельности.

А это уже официальное заявление Броко на их форуме:

13 июля ФСФР опубликовало релиз о принятии решения об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Броко Инвест».

По словам Валерия Мальцева, президента Группы компаний Broco, в компании не удивлены такому решению ФСФР, хотя с ним и не согласны.

«Компания отправила заявление об аннулировании лицензии по собственному желанию 1 июля 2010 года в ФСФР (Москва) и в региональное отделение в Петербурге. 2 июля документы были получены. На конец второго квартала все обязательства перед клиентами были выполнены, 29-30 июня были закрыты все счета и выведены клиентские средства. Решение о том, что направление по работе на российском фондовом рынке будет закрыто, было принято достаточно давно, поэтому и активности в развитии проекта не было.Таким образом, отзыв лицензии – это просто прекращение нерентабельного проекта. Фактически же деятельность предприятия мы прекратили в конце мая-начале июня 2010 года самостоятельно и начали готовиться к сдаче лицензии по собственному желанию», – сообщил Валерий Мальцев.

Напомним, 30 июня на сайте Broco была опубликована новость о принятии новой стратегии компании, которая не предусматривала работу на фондовом рынке. В той же новости было указано, что компания добровольно подает документы на аннулирование лицензии.

По словам Валерия Мальцева, решение об отзыве лицензии оспариваться не будет, так соответствует позиции компании. В то же время, компания планирует оспорить результаты проверки, проведенной ФСФР, на которых основывается текущий релиз об отзыве лицензии. Это связано с тем, что компания не согласна с рядом вынесенных в ходе проверки решений.

А это пишет уже сам Валерий Мальцев:

Всем доброго дня! Давайте я действительно объясню все так, как оно есть на самом деле, и без всяких оправданий.

Я лично всегда торговал фьючерсами, исходя из этого 5 лет назад, и была создана компания BroCo.

Так получилось, что компания ориентируясь на клиентов очень быстро выросла именно как компания, которая предоставляет фьючерсы, CFD и forex. Это приносило и приносит 99% от дохода компании.

За счет комиссии, самостоятельной торговли и обслуживании клиентов у компании появились лишние средства и мы начали развивать сервисы, которые как нам казалось, будут перспективными. И ….за несколько лет работы эти сервисы не принесли ни копейки прибыли. Эти сервисы называются – предоставление нашим клиентам возможность торговли акциями.

Что получилось – наши менеджеры и менеджеры компании Genesis прошляпили мошенников и теперь из-за это судимся с SEC и ищем мошенников. А после того, как SEC выпустило свой протокол о том, что я ломал счета в США, к нам конечно же пришли с проверкой от ФСФР.

Теперь все очень просто. Когда 16 марта вышло объявление о блокировке счетов, очень много клиентов подало заявок на вывод своих средств от нас. У нас средства клиентов хранятся отдельно от средств компании. В США заблокировали средства клиентов на счетах. Мы конечно же использовали в тот период все возможности, чтобы клиенты могли спокойно и быстро выводить свои средства и поэтому и отозвали свои собственные средства временно из Броко Инвест, чтобы обеспечить скорость вывода. ФСФР в мае посчитали это очень грубым нарушением, хотя это делают все брокеры.

Не надеясь на то, что решения к нам будут из-за SEC объективными, мы в мае объявили всем клиентам Броко Инвест о прекращении нашей деятельности на фондовом рынке РФ от лица бренда Броко и соответственно компании Броко Инвест. За июнь месяц мы выполнили все процедуры, объявили клиентам и вывели все их средства обратно на счета наших клиентов. И сразу после этого подали заявку в ФСФР на отзыв лицензии. ФСФР решило не обращать внимания на наш отзыв и написали то, что отозвали из-за нарушений. Нарушения прописанные в релизе мы будем оспаривать, но это уже не столь важно.

Вот и все.

Сейчас мы меньше разговариваем и больше делаем. Мы полностью оптимизируем все процессы предприятия под идеальную работу на рынках Форекс и Фьючерсов.

А освободившееся от проектов связанных с акциями средства запускаем на улучшение основных торговых условий и возможностей торговли на специализированных рынках.

Отдельно от проекта Броко, мы делаем проект, который будет работать на всех фондовых биржах, но уже по прямой брокерской схеме. Этот проект мы будем делать примерно 3 года и после этого выводить его на рынок.

© fxtalk.info